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虚假信息误导投资者 深圳国诚被处罚63万元

新华社深圳10月12日电(王行凡)深圳国诚投资咨询有限公司因通过媒体提供、传播虚假信息或误导投资者,于10月9日被中国证监会深圳监管局罚款63万元。

根据深证局[[2019]第5号行政处罚决定,截至2018年3月28日,深国城官方网站和上海分行官方网站的核心团队和投资研究团队的许多成员实际上已经离职。当官方网站上海分公司推广“新渠道”产品时,它提供了关于投资顾问数量的虚假信息,夸大了其提供投资咨询服务的能力。湖南省的一个分支机构官方网站公布,其投资研究团队由国内外的博士、硕士等高学历人才组成,相关学术信息有误。

深圳国城广州分公司运营的微信公众号gccj88在其“主交易商”页面上介绍金麒麟交易团队时,包含了有关人员数量、学历和工作经验的虚假信息,夸大了其投资咨询服务能力,误导了投资者。

截至立案调查时,深圳国成分析部主任蔡牟伟尚未取得证券投资咨询业务执业证书,但他确实向客户推荐了股票,并实际从事证券投资咨询业务。未按要求制定和实施投资者适宜性相关内部管理制度,未明确投资者适宜性匹配的具体依据、方法和程序。深圳市国城区法定代表人兼总经理仲孙是上述违法行为的直接负责人。

因此,深圳证监局决定对深圳国城进行63万元的处罚,责令其改正,并根据相关法律法规给予警告。他决定用13万元处罚深圳国成的法定代表人仲孙,并给予警告。

资料来源:新华社

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